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第七章我国反垄断法中宽恕制度的问题与对策探讨（第11页）

而法院对具有自首立功量刑情节的犯罪嫌疑人不一定完全不追究刑事责任。

四是适用对象不同，宽恕制度主要适用卡特尔违法行为，而自首立功量刑适用所有刑事案件的审理。

因此，自首立功的量刑认定不能代替宽恕制度。

即便在实践中，串通投标罪犯罪人因自首立功而被法院免除处罚，也不能说明宽恕制度无存在必要。

与获得宽恕待遇而被免除刑事责任相比，犯罪嫌疑人会更愿意选择申请宽恕。

因为犯罪嫌疑人会更早知悉其是否能够获得免除处罚，宽恕制度是检察机关在案件侦查阶段实施的而自首立功量刑裁定则是在审判程序中运用的。

在额外宽恕制度的设计上，各国对于适用条件的规定区别不大，对此可以加以借鉴。

可以作如下规定：因实施协议垄断而受处罚的经营者，如果主动报告其他市场中的协议垄断行为并提供重要证据而免除处罚的，反垄断执法机构可以减轻该经营者因实施协议垄断而受到处罚。

在规定额外宽恕制度实施后果方面，笔者主张为减少执法机构自由裁量空间，我国可以借鉴韩国明确规定额外减轻罚款幅度的做法。

（2）适用程序

一是规定事前咨询程序。

在事前咨询程序中，应该允许咨询者用匿名进行咨询和用假设的语气来咨询。

潜在申请者本人可以自己亲自咨询，也可以通过其代理人来咨询。

在我国规定事前咨询程序尤其必要，因为我国反垄断执法机构是多元的，同时关于协议垄断行为的法律规定也不统一，通过事前咨询可以使得潜在申请者了解相关情况，以便其决策是否进行宽恕申请。

二是采取标记制度。

标记制度是确保最先上门者原则能够实施的重要制度工具，因为如果没有标记制度，就无法固定申请者的申请顺序。

既然笔者主张采取最先上门者原则，那么自然也会认为应该规定与之配套的标记制度。

规定标记制度，首先要明确申请者获得标记的条件。

对此，反垄断执法机构可以要求申请者必须提供有关以下信息：申请者的名称和地址、被报告的协议垄断的当事方、受协议垄断影响的产品和区域、该被报告的协议垄断的估计持续时间以及该被报告的协议垄断性质以及是否就相同的协议垄断违法行为向其他国家申请了宽恕待遇等。

其次要确立完善标记所需条件。

对此，我国反垄断执法机构可以要求申请者为完善标记必须提供能够获得的所有关于涉嫌协议垄断的信息、文件和证据。

最后要规定标记的生效期限。

一般来讲，标记的生效期限主要取决于公司律师需要询问职员的人数及其地址、公司律师需要审查材料的地址及其数量以及执法机构是否已经开始对违法行为的调查。

由于我国地域面积大，过短期限不便于申请者进行内部调查。

所以笔者认为我国宽恕制度标记生效时间以30天为宜，同时规定在必要情况下反垄断执法机构可以酌定延长一定期限。

三是确立正式申请程序。

第一，规定申请所需提交材料。

反垄断执法机构应该要求申请人在正式提出申请时提交其所掌握的一切有关协议垄断违法行为的信息和证据。

另外，为规范宽恕申请行为，反垄断执法机构可以要求申请者提交正式申请书。

申请书格式可由执法机构事先拟定好以供申请者填写。

申请书中要求申请者填写的内容大体包括：1对被报告的协议垄断的详细描述，其包括：涉及的产品或服务、区域范围、持续时间和受其影响的市场总量，该协议垄断同谋的日期、地点、内容和参加者，以及对有关为了支持该申请而提交的证据的所有相关说明；2宽恕申请的法人名称和地址以及参与该协议垄断的所有其他企业的姓名和地址；3申请人所知道的基于自身利益而正在或曾经参与协议垄断的个人的姓名、职位、办公地点和家庭住址等。

第二，允许口头申请。

从国外关于申请的方式来看，绝大多数国家允许口头申请，所以笔者主张我国也应该允许口头申请。

但是由于口头申请形式随意性较大且不便实施，因此口头申请只能作为一种例外规定。

对此，可以参考韩国的规定即只有申请者在不能提交书面申请的情况下，才能口头申请。

而对于申请者的口头申请，反垄断执法机构要进行记录以确定申请时间以及确保宽恕程序顺利进行。

四是明确受理、审核、实施和撤销程序。